Министерство общего и профессионального образования РФ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ УПРАВЛЕНИЯ им. С. Орджоникидзе Институт финансового менеджмента Кафедра финансового менеджмента ОТЧЕТ ПО ПРАКТИКЕ Место практики: ЗАО ИК "ЭКИ-Инвест" Выполнил Голубев А.А.
    Ф-М 4-1 Преподаватель- руководитель практики Руководитель практики от предприятия Лоханин Е.Г. МОСКВА 1998 ЗАДАНИЕ 1 Место прохождения производственной практики - Закрытое Акционерное Общество Инвестиционная Компания "ЭКИ-ИНВЕСТ" (в дальнейшем - Компания"). Компания имеет следующую организационную структуру: - фронт-офис - бэк-офис - депозитарный отдел - бухгалтерия 1 ФРОНТ-ОФИС: Фронт-офис Компании выполняет следующие функции: - разработка стратегии Компании на рынке - заключение сделок купли-продажи ценных бумаг - оформление документации сделок и их отображение в системе электронных торгов - постоянный мониторинг рынка ЦБ - работа с клиентами (информационная поддержка, заключение сделок) - обработка новостей информационных агенств В структуре фронт-офиса можно выделить аналитический отдел как обособленный элемент: - постоянный анализ ситуации на рынке ЦБ - анализ новостей информационных агенств, политических событий, информации эмитентов - прогнозирование рыночной ситуации как в краткосрочном, так и в долгосрочном периодах - формирование инвестиционного портфеля с учетом заданных (желаемых, рассчитанных) параметров и управление им и активами Компании - разработка стратегии Компании на рынке 2 БЭК-ОФИС: - оформление документации и компьютерных БД сделок купли-продажи ЦБ в соответствие с действующими правилами и стандартами - заключение договоров купли-продажи ЦБ - отслеживание всех этапов прохождения сделки (подписание договора, переход прав собственности на ЦБ, оплата ЦБ, предоставление/получение всей необходимой информации контрагенту/от контрагента) - ведение денежных счетов клиентов и самой Компании - взаимодействие с клиентами по прохождению сделки и предоставление отчетов о состоянии денежных счетов и счетов Депо - учет всех расходов и доходов, учет прибыли, убытков, отслеживание уровней закрытия/открытия позиций - ведение счетов Депо (счета учета ЦБ) - взаимодействие с контрагентами по всем вопросам - взаимодействие с регулирующими организациями (РТС, НАУФОР, ПАУФОР) - взаимодействие с депозитариями и реестрами (в т.ч. с депозитарием Компании) 3 ДЕПОЗИТАРИЙ Компания имеет лицензию на осуществление деятельности депозитария-попечителя и, таким образом, имеет свой депозитарий, где ведется учет ЦБ клиентов на счету номинального держания Компании в ДКК. Депозитарий выполняет следующие функции: - оформление необходимой документации и компьютерных БД в соответствие с действующими правилами и стандартами - ведение счетов Депо клиентов - взаимодействие с клиентами и предоставление отчетов о проведенных операциях и состояниях счетов Депо - взаимодействие с бэк-офисом (предоставление информации по фактам перехода прав собственности на ЦБ с необходимой документацией, информации по расходам, совершенных при операциях с клиентскими ЦБ и ЦБ Компании) - взаимодействие с контрагентами - взаимодействие с бухгалтерией (по принятым на баланс бумагам и снятым с него) 4 БУХГАЛТЕРИЯ Бухгалтерия выполняет все обычные необходимые функции (учет расходов и доходов, составление финансовых отчетностей, предоставление необходимых документов органам налоговых служб и фондам, расчет заработной платы и отчислений, проведение платежей и т.д.) Компания работает на российском рынке ЦБ, как биржевом, так и внебиржевом. ............