Инвестиционные институты.
    
    Учредители: любые физческие и юридич.лица
    Ограницение: учредителями инвестиционных фондов не могут быть ограничиваемые организации.
    Ограничиваемые организации:
    1.Деятельность инвеcт.фондов, в т.ч. чековых, не могут участвовать в качестве учредителя,акционера, депозитария и управляющего следующей организации:
    министерства, ведомства, и др. органы гос.управления, т.ч. фонды имущества и комитеты по управлению имуществом.
    2. предприятия в собственности общественных орагиназций;
    3. объединения преприятий, если хотя бы одно из предприятий, входящих в объединение имеет всвоем уставном капитале долю государства, месных органовсамоуправления, общественных организаций и фондов (долю нечастного вклада) 25% и более.
    
    Организационно-правовая форма инвестиционных институтов: любая, предусматривающая статус юридич.лица, однако, инвестиционны фонды, в т.ч. чековые, могут создаваться только в форме открытых акционерных обществ.
    
    Виды инвестиционных институтов.
    1. Посредник или финансовый брокер: юридическое лицо.
    2. Инвестиционныйконсультант: ему запрещено осуществлять регистрацию сделок с ценными бумагами. Единственный вид Инв.И. может быть физическим или юридическим лицом.
    Физ.лицо должно иметь аттестат Минфина I категории и зарегистрироваться в качестве индивидуального пердпринимателя.
    3. Инвестиционная компания.
    Организует выпуск ценных бумаг, выдает гарантию по их размещению в пользу третьих лиц; осуществляет куплю-продажу ценных бумаг от своего имени за свой счет (дилерская функция).
    ИК может выполнять брокерскую ф-цию, но только на фондовой бирже.
    ИК имеет право: размещать собственный ЦБ только юридическим лицам. ЦБ других эмитентов ИК может продавать как юрид. так и физическим лицам.
    4. Инвестиционный фонд.
    Осуществляет выпуск акций с целью мобилизации денежных средств и их вложения исключительно в ЦБ других эмитентов и на банковские вклады.
    Инвестиционный институты могут совмещать один вид деятельности с другим за одним исключением: деятельность ИФ с другими видами ИИ совмещать з0апрещено.
    
    Деятельность ИИ и управляющих инвестиционными фондами подлежит обязательному лицензированию.
    
    Причины отказа в выдаче лицензии:
    1. убытки по балансу;
    2. неудовлетворитеьлная струтура уставного капитала (тоько для ИИ);
    3. отсутствие в штате специалистов с аттестатом;
    4. отсутствие необходимого минимального размера уставного или собственного капитала:
    требования к минимальному уставному капиталу установлены для инвестиционных фондов: 1000 минимальных зарплат. Для остальных видов ИИ установленные требования к минимлаьному собственному капиталу:
    для инвестиционных компаний 250 млн. руб
    для консультантов и брокеров - 50 млн.руб.
    
    Расчет собственного капитала, необходимого для получения лицензии инвестиционного института:
    
    Уставный капитал+добавочный капитал+ резервный фонд+ нераспределенная прибыль+ спецфонды+целевые финансирования и поступления+арендные обязателььства-задолженность учредителе по взносам в УК-нематериальные активы.
    
    Если испрашивается несколько лицензий, то собственный капитал должен соответствовать максимальному из установленных для избранных видов деятельности.
    
    пример:
    для получения лицензии на право работы на рынке ценных бумаг в качестве компании брокера и консультанта представлены документы юридичесокго лица, имеющего следующий баланс:
    
    АКТИВ млн. Пассив млн.
    Мат.активы 200 уст.кап. 400
    долгосроч.активы 400 рез.фонд. 100
    рассчеты с учредит.200 прибыль 100
    расч.счет 300 долгосрч.займ 200
     расч.с бюджетом 100
     расч.по оплате труда 100
    1100 1100
    
    ответ 300
    
    
    Специалист может быть лишен аттестата в след.случаях:
    1. ............